iso37301:2021《合规管理体系要求和使用指南》
发布时间：2025-08-14 点击：11
ISO37301:2021《合规管理体系要求和使用指南》
ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》是由国际标准化组织(ISO)发布的一项重要标准，它为全球各类组织建立、运行、保持和改进合规管理体系提供了全面而系统的指导。以下是对该标准核心内容的详细归纳：
一、适用范围 通用性：ISO 37301:2021 适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织，无论这些组织是公共部门、私营部门还是非营利部门。
二、核心要求 组织环境
组织需要识别和分析影响其合规管理体系预期结果能力的内部和外部因素。
确定并理解相关方及其需求，包括法律法规要求、行业准则、道德标准等。
识别与组织产品、服务或活动有关的合规义务，并评估合规风险。
领导作用
治理机构和最高管理者需展现对合规管理体系的领导作用和积极承诺。
遵守合规治理原则，培育、制定并在组织各个层面宣传合规文化。
制定合规方针，明确合规管理的总体方向和原则。
策划
在各部门和层级上建立适宜的合规目标，并策划实现这些目标的过程。
综合考虑组织内外部环境问题、合规义务和合规目标，策划应对风险和机会的措施。
支持
确定并提供合规管理体系运行所需的资源，如财务资源、工作环境与基础设施等。
招聘能胜任且能遵守合规要求的员工，并对违反合规要求的员工采取纪律处分等管理措施。
提供培训，提升员工的合规意识和能力。
开展内部和外部沟通与宣传，确保合规信息在组织内外得到有效传递。
运行
实施为满足合规义务、实现合规目标所需的过程和措施。
建立并实施过程的准则和控制措施，定期检查和测试这些控制措施的有效性。
建立举报程序，鼓励员工善意报告疑似和已发生的不合规行为。
建立调查程序，对可疑和已发生的违反合规义务的情况进行评估、调查和了结。
绩效评价
监视、测量、分析和评价合规管理体系的绩效和有效性。
有计划地开展内部审核，确保合规管理体系符合标准要求。
定期开展管理评审，以评价合规管理体系的适宜性、充分性和有效性，并决定改进措施。
改进
持续改进合规管理体系的适用性、充分性和有效性。
对发生的不合格、不合规行为采取控制或纠正措施，以防止其再次发生或在其他地方发生。
三、应用方式 自我声明符合的依据：组织可以通过实施 ISO 37301:2021.建立并运行合规管理体系，并据此标准声明其合规管理体系的符合性。
认证机构开展认证的依据：认证机构可以依据 ISO 37301:2021 对组织的合规管理体系进行认证。
政府机构监管的依据：政府机构可以将 ISO 37301:2021 确立的合规管理理念应用于行政监管活动，对组织的合规管理体系进行监管。
司法机关对违规企业量刑与监管验收的依据：司法机关可以将 ISO 37301:2021 确立的合规管理体系要求作为对涉及违规企业量刑的考量依据，以及督促企业合规整改和第三方监管验收的依据。
四、标准意义 提升合规管理能力：ISO 37301:2021 为组织提供了系统化的合规管理方法，有助于组织提升合规管理能力。
降低合规风险：通过实施 ISO 37301:2021.组织能够更有效地识别和评估合规风险，并采取相应的风险控制措施。
增强市场竞争力：获得 ISO 37301:2021 认证的组织能够展示其符合国际标准的合规管理能力，从而增强市场竞争力。
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ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》是由国际标准化组织(ISO)发布的一项重要标准，它为全球各类组织建立、运行、保持和改进合规管理体系提供了全面而系统的指导。以下是对该标准核心内容的详细归纳：
一、适用范围 通用性：ISO 37301:2021 适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织，无论这些组织是公共部门、私营部门还是非营利部门。
二、核心要求 组织环境
组织需要识别和分析影响其合规管理体系预期结果能力的内部和外部因素。
确定并理解相关方及其需求，包括法律法规要求、行业准则、道德标准等。
识别与组织产品、服务或活动有关的合规义务，并评估合规风险。
领导作用
治理机构和最高管理者需展现对合规管理体系的领导作用和积极承诺。
遵守合规治理原则，培育、制定并在组织各个层面宣传合规文化。
制定合规方针，明确合规管理的总体方向和原则。
策划
在各部门和层级上建立适宜的合规目标，并策划实现这些目标的过程。
综合考虑组织内外部环境问题、合规义务和合规目标，策划应对风险和机会的措施。
支持
确定并提供合规管理体系运行所需的资源，如财务资源、工作环境与基础设施等。
招聘能胜任且能遵守合规要求的员工，并对违反合规要求的员工采取纪律处分等管理措施。
提供培训，提升员工的合规意识和能力。
开展内部和外部沟通与宣传，确保合规信息在组织内外得到有效传递。
运行
实施为满足合规义务、实现合规目标所需的过程和措施。
建立并实施过程的准则和控制措施，定期检查和测试这些控制措施的有效性。
建立举报程序，鼓励员工善意报告疑似和已发生的不合规行为。
建立调查程序，对可疑和已发生的违反合规义务的情况进行评估、调查和了结。
绩效评价
监视、测量、分析和评价合规管理体系的绩效和有效性。
有计划地开展内部审核，确保合规管理体系符合标准要求。
定期开展管理评审，以评价合规管理体系的适宜性、充分性和有效性，并决定改进措施。
改进
持续改进合规管理体系的适用性、充分性和有效性。
对发生的不合格、不合规行为采取控制或纠正措施，以防止其再次发生或在其他地方发生。
三、应用方式 自我声明符合的依据：组织可以通过实施 ISO 37301:2021.建立并运行合规管理体系，并据此标准声明其合规管理体系的符合性。
认证机构开展认证的依据：认证机构可以依据 ISO 37301:2021 对组织的合规管理体系进行认证。
政府机构监管的依据：政府机构可以将 ISO 37301:2021 确立的合规管理理念应用于行政监管活动，对组织的合规管理体系进行监管。
司法机关对违规企业量刑与监管验收的依据：司法机关可以将 ISO 37301:2021 确立的合规管理体系要求作为对涉及违规企业量刑的考量依据，以及督促企业合规整改和第三方监管验收的依据。
四、标准意义 提升合规管理能力：ISO 37301:2021 为组织提供了系统化的合规管理方法，有助于组织提升合规管理能力。
降低合规风险：通过实施 ISO 37301:2021.组织能够更有效地识别和评估合规风险，并采取相应的风险控制措施。
增强市场竞争力：获得 ISO 37301:2021 认证的组织能够展示其符合国际标准的合规管理能力，从而增强市场竞争力。
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